2016年以来，工商银行洛阳分行通过开展内控合规“三个主题”活动，持续强化管理基础，提高整体风险防范水平。

随着民间融资、非法集资、金融诈骗等外部输入型风险的高发和扩散，银行业金融机构案防形势严峻。该行深入排查和有效处置员工异常行为，及时发现和化解案件风险，实现案防关口前移。在“三期叠加”经济大背景下，进一步增强新形势下加强基础管理和风险管控重要性和紧迫性的认识，切实强化责任担当，采取具体有针对性的措施，坚决遏制案件和风险事件高发势头。

为提升内控合规管理水平，该行深入开展主题活动，坚决遏制经营管理中的违规行为和问题苗头，切实防控各类案件及案件风险事件。扎实开展运营风险专项治理，夯实业务发展基础，端正经营发展理念，认真落实总省行和监管部门的各项部署，下大力气开展专项治理，坚决遏制和有效防范各类风险事件发生，切实消除转型发展道路上的羁绊和障碍。

与此同时，该行积极组织员工加强对总行案件防范“三个办法”，省行三个“35条”以及规章制度、操作程序和法规纪律等内容的学习，使其增强制度意识、规范意识、自我保护意识，提高员工遵章守纪、规范操作的自觉性。加强对权限卡管理、重要空白凭证、业务授权、现金业务、银企对账、岗位轮换等易发案件风险点的管理和防范，加大对临时性上门收款等易发案风险点的监督检查力度。严格落实问题整改制度，坚持“纠正先于处理、整改重于处罚”的原则，把工作重点放在防止“复发”上，确保各类检查问题整改工作落到实处。充分认识员工思想行为动态管理的重要性，了解员工思想行为动态，切实做好矛盾的排查、调解、处理和教育工作，主动帮助员工解决实际问题，化解不稳定因素，把各种犯罪苗头最大限度地消灭在萌芽状态，防患于未然。